Oficial de Cumplimiento

Es el funcionario designado por el Administrador Único, encargado de vigilar el cumplimiento de los programas y procedimientos internos, derivados del cumplimiento de las obligaciones de Remesas GTM, S.A., que como persona obligada le imponen las leyes y disposiciones, de conformidad con lo establecido en los artículos 19 (segundo párrafo) de la Ley Contra el Lavado de Dinero u Otros Activos, 21 de su Reglamento y 15 (tercer párrafo) de la Ley para Prevenir y Reprimir el Financiamiento del Terrorismo.

El Oficial de Cumplimiento contará con total independencia en el desarrollo de sus funciones, facultades y atribuciones con el fin de desarrollar programas, políticas, procedimientos o cualquier otro instrumento que contribuya a la prevención de los delitos financieros en especial a los de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

Job Description: El Oficial de Cumplimiento de Remesas GTM, S.A., de conformidad con lo establecido en los artículos 19 (último párrafo) de la Ley Contra el Lavado de Dinero u Otros Activos y 22 de su Reglamento, para el desarrollo de sus funciones, tendrá las atribuciones siguientes: Proponer al Administrador Único, los programas, normas procedimientos y controles que se deban adoptar y ejecutar, para evitar el uso indebido de sus servicios y productos en actividades de lavado de dinero u otros activos, financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, coordinar su implementación y velar por su cumplimiento.

Hacer del conocimiento de los empleados de la compañía, las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas emitidas por el ente regulador, en materia de la lucha, prevención y represión del lavado de dinero u otros activos, financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.

Coordinar con todas las instancias de la Compañía la implementación de los programas, normas y procedimientos internos aprobados por el Administrador Único. Así mismo, informar las distintas acciones al Mandatario con Representación Especial o donde se requiera información o la toma de acciones específicas. Atender las solicitudes o requerimientos de información y documentación relacionadas con la materia, provenientes de las instituciones facultadas para hacerlos, dentro del marco legal.

Reportar al Ente Regulador las transacciones inusuales o sospechosas que después de ser analizadas no tenga un fundamento económico o legal evidente. Organizar, implementar y documentar la capacitación del personal, en los aspectos relacionados con la prevención y detección del lavado de dinero u otros activos, financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva Documentar los esfuerzos realizados por la Compañía en materia de prevención de lavado de dinero u otros activos, financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.

Presentar al Ente Regulador los informes o reportes mensuales, trimestrales, semestrales y anuales, que se deriven del cumplimiento de las leyes y reglamentos en materia de prevención y detección del lavado de dinero u otros activos, financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva en los plazos establecidos.

Asegurar que las observaciones y recomendaciones derivadas de las revisiones efectuadas por los auditores externos independientes, auditores internos o regulatorios al Programa de Cumplimiento sean oportunamente atendidas y subsanadas Mantener una constante actualización técnica y legal sobre el tema de prevención y detección de lavado de dinero u otros activos, financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva y velar por que el personal que integra la Oficina de Cumplimiento se mantenga actualizado y adecuadamente capacitado.

Establecer canales de comunicación y cooperación con los oficiales de cumplimiento, o con quien ejerza dicha función, en otras personas obligadas, en lo relativo a capacitación, patrones de lavado de dinero u otros activos y gestión de Debida Diligencia, cuidando siempre la reserva de información establecida en el artículo 27 de la Ley Contra el Lavado de Dinero u Otros Activos.

Mantener un canal de comunicación abierto con los oficiales de cumplimiento del sistema financiero, con la reserva de información establecida en el artículo 27 de la Ley Contra el Lavado de Dinero u otros Activos. Presentar al Administrador Único de Remesas GTM, S.A., en forma trimestral, un informe sobre la eficacia de los mecanismos de control interno ejecutado en la institución, relacionado con el programa de cumplimiento.

El Oficial de Cumplimiento tiene como función recabar toda la información, tendencias y material que cumpla con capacitar permanente al personal administrativo y el Administrador Único con el fin de transmitir conocimientos de técnicas que permitan a los empleados detectar las operaciones que puedan estar vinculadas al lavado de dinero u otros activos y financiamiento al terrorismo El Oficial de Cumplimiento designado por el Administrador Único debe ser el encargado de implementar, supervisar y vigilar el cumplimiento del adecuado desarrollo de la metodología para la administración de riesgos de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

El Oficial de Cumplimiento es el encargado de detectar y de transmitir las nuevas tipologías y reforzar todos aquellos conocimientos que ayuden a la mejor prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo Transnetwork is an equal opportunity employer. We celebrate diversity and are committed to creating an inclusive environment for all employees.