Oficial de Cumplimiento PLD/FT

Oficial de Cumplimiento PLD/FT Ubicación: Ciudad de México (presencial) Sueldo: $40,000 MXN netos mensuales Prestaciones: Prestaciones de ley. Objetivo del puesto Asegurar el cumplimiento de las obligaciones regulatorias en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) para una SOFOM E.

N.R. y un Transmisor de Dinero, mediante la implementación de políticas, controles, metodologías basadas en riesgo y procedimientos de monitoreo, fungiendo como Oficial de Cumplimiento ante las autoridades correspondientes. Responsabilidades Fungir como Oficial de Cumplimiento y dar seguimiento a las obligaciones regulatorias ante la CNBV y la UIF.

Elaborar, actualizar e implementar el Manual de Cumplimiento PLD/FT y las políticas internas. Diseñar, implementar y ejecutar la metodología de Enfoque Basado en Riesgo (EBR). Supervisar el análisis de alertas y la dictaminación de operaciones inusuales e internas preocupantes. Gestionar los reportes regulatorios de operaciones relevantes, inusuales, internas preocupantes y de 24 horas.

Revisar expedientes de clientes, identificar Personas Políticamente Expuestas (PEP) y aplicar procesos de debida diligencia ampliada. Supervisar la revisión de listas de personas bloqueadas, listas de la ONU, OFAC y otras listas de riesgo. Atender requerimientos de autoridades y participar en auditorías e inspecciones de la CNBV.

Dar seguimiento a observaciones regulatorias y planes de remediación. Asegurar el cumplimiento de las obligaciones de reportería y actualización del SIPRES ante las autoridades correspondientes. Evaluar los riesgos PLD/FT asociados con nuevos productos financieros. Diseñar e impartir capacitaciones en materia de PLD/FT.

Coordinarse con las áreas de Operaciones, Finanzas, Tecnología y Jurídico para fortalecer los controles de cumplimiento. Requisitos indispensables Licenciatura concluida en Derecho, Contaduría, Finanzas, Economía o carrera afín. Certificación vigente en PLD/FT emitida por la CNBV. De 4 a 6 años de experiencia en cumplimiento PLD/FT.

Experiencia comprobable como Oficial de Cumplimiento en una SOFOM E.N.R. Dominio del artículo 95 Bis de la LGOAAC y de las Disposiciones de Carácter General aplicables a SOFOM E.N.R. y Transmisores de Dinero. Experiencia en elaboración e implementación de manuales de cumplimiento y metodologías EBR. Conocimiento de reportes regulatorios, dictámenes de operaciones y gestión de alertas.

Experiencia en atención de auditorías o visitas de inspección de la CNBV. Conocimiento de SIPRES y de las obligaciones regulatorias ante CNBV, UIF y CONDUSEF. Conocimiento de listas de personas bloqueadas, listas internacionales y monitoreo transaccional. Conocimientos técnicos Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT).

Regulación aplicable a SOFOM E.N.R. y Transmisores de Dinero. Metodología de Enfoque Basado en Riesgo (EBR). Identificación y análisis de operaciones inusuales. Debida diligencia y clasificación de clientes por nivel de riesgo. Reportería regulatoria y atención de requerimientos de autoridades. Auditorías, controles internos y remediación de observaciones.

Listas ONU, OFAC y Lista de Personas Bloqueadas. Competencias Análisis y evaluación de riesgos. Atención al detalle y organización. Integridad y confidencialidad. Comunicación efectiva. Seguimiento y cumplimiento de plazos regulatorios. Resolución de problemas y toma de decisiones. Condiciones: Trabajo presencial en CDMX, sueldo de $40,000 MXN netos mensuales y prestaciones de ley.