Compliance Manager (모니터링/점검)

합류하게 될 팀에 대해 알려드려요

• 토스증권의 Compliance Manager (컴플라이언스 매니저)는 Compliance Division 내 Compliance Team (컴플라이언스팀)에 속해 있어요.
• 토스증권의 컴플라이언스팀은 토스증권의 혁신적인 상품과 서비스가 만들어지는 과정에서 필요한 내부통제체계를 구축・운영하고, 법률 리스크 예방을 위한 사전검토를 진행해요.
• 팀 동료들은 각자의 전문 분야를 바탕으로 공통의 목표를 위해 서로의 경험을 공유하며 협업하고 있어요.

합류하면 함께할 업무예요

재산상이익제공 모니터링

• 재산상이익 제공・수령 내역, 개인비용 사용 내역, 법인카드 사용 내역 등에 대한 정기 모니터링과 청탁금지법 관련 모니터링을 담당해요.
• 이벤트 제공 내역 회수 관리 등 모니터링 결과에 따른 사후 조치 내역을 관리해요.

이해상충 불건전 영업행위 관리

• 리서치센터 조사분석자료 및 제3자 제공 내역을 주기적으로 모니터링하고 결과를 보고해요.
• 정보교류 승인 신청 처리와 포괄 승인 내역 관리, 관련 회의록 점검을 담당해요.
• 거래제한・거래주의 종목을 관리하고 임직원 겸직, 대외활동・외부활동 신고에 대한 승인 검토를 수행해요.
• 이해상충 관리, 정보교류차단 등 내부통제 정책을 설정하고 운영해요.

내부통제 운영・리포팅

• 내부통제 관련 업무보고서(내부통제정책 구축 현황 등) 작성을 담당해요.
• 내부통제조치 내역 관리, 명령휴가 운영, 임직원 준법 서약서 징구 등 내부통제 운영 업무를 수행해요.
• 점검 업무의 자동화(Query 활용 등), 효율화 방안을 함께 고민해요.

이런 분과 함께하고 싶어요

• 증권회사 또는 은행 등 준법감시 부서에서 3년 이상의 근무 경험이 필요해요. 위의 세 업무 영역을 모두 경험하지 않았더라도, 그 중 일부에 대한 실무 경험이 있다면 충분히 지원하실 수 있어요.
• 꼼꼼한 문서 작성과 증빙 아카이빙 역량을 갖추고 있어야 해요.
• 다량의 문의와 반복되는 점검 업무를 성실하게 수행하면서 개선점을 찾아가는 태도가 필요해요.
• Excel / SQL 등으로 점검 대상 데이터를 직접 추출하고 정리해본 경험이 있으면 좋아요.
• 금융감독원 검사, 거래소 감리 등 수검 대응 경험이 있으면 좋아요.

이력서는 이렇게 작성하시는 걸 추천해요

• 재산상이익 제공·수령 점검, 이해상충 · 내부통제 관련 모니터링 등에서 이상 건을 발견하고 조치(시정·개선, 정책 변경, 감사의뢰 등)까지 이어간 사례가 있다면 구체적으로 작성해 주세요.
• 이해상충 관련 업무를 수행했다면 정보교류 승인, 거래제한·거래주의 종목 관리, 조사분석자료 점검 등 이해상충 관리 업무를 하면서 가장 기억에 남는 건 하나를 골라, 어떤 상황이었고 어떤 규정과 기준으로 어떻게 처리했는지 작성해 주세요.
• 반복 점검 업무의 절차나 양식 등을 직접 바꾼 경험이 있다면, 바꾸기 전 어떤 문제가 있었고 바꾼 뒤 무엇이 달라졌는지 작성해 주세요.
• Excel·SQL 등으로 점검 데이터를 직접 추출·정리해 업무 시간을 줄이거나 누락을 찾아낸 경험이 있다면, 본인이 중점적으로 수행했던 범위와 그 결과에 대해서 자세히 알려주세요.
• 금융감독원 검사, 거래소 감리 등 수검경험이 있다면 그 과정에서 자료 요구에 증빙으로 대응한 경험이 있다면 작성해 주세요.

함께할 동료를 위한 한마디

• "두근거리는 열정을 찾고자 한다면 용기를 내 합류해 주세요!"
• 토스증권은 고객 편의성을 최대 강점으로 새로운 제품과 서비스를 끊임없이 만들어가고, 컴플라이언스팀은 그 과정에서 당면한 문제를 현업과 함께 논의하고 풀어가요. 보수적인 방향만 고민하는 조직에서 답답함을 느꼈던 분이라면, 여기서는 직접 해볼 수 있어요. 두근거리는 열정을 찾고자 한다면 용기를 내 합류해 주세요!
• 내부통제업무는 법ㆍ규정의 취지를 제도에 실효성 있게 반영, 업무의 효율성 증대 두가지를 모두 충족하기 위해 균형점을 찾는 것이라고 생각해요. 토스증권 컴플라이언스팀은 이 목표를 실현하기에 가장 적합한 회사라고 자부해요. 함께 고민하며 더 체계적인 내부통제 기획ㆍ구축하는 여정을 함께 하고 싶어요.
• 컴플라이언스의 다양한 분야를 팀 동료들과 함께 나눠 맡고 있어요. 처음부터 모든 영역을 잘 알 필요는 없어요. 경험과 강점이 있는 영역부터 시작해서, 나머지는 동료들과 함께 점차 넓혀가면 돼요.
• 성장하고 있는 핀테크회사인 만큼 더 중요한 내부통제를 함께 만들어 나갈 분을 기다리고 있어요! 저희 팀은 기존의 금융 규제를 넘어, 법적이고 윤리적인 기준을 지키면서도 창의적이고 혁신적인 접근을 통해 새로운 금융의 미래를 열어가고자 합니다. 이 의미있는 도전에 함께할 멋진 분 환영합니다!

토스증권으로의 합류 여정

• 서류접수 > 직무 인터뷰 > 문화적합성 인터뷰 > 레퍼런스 체크 > 처우협의 > 최종합격 및 입사

꼭 확인해 주세요

• 이력서 및 제출 서류에 허위 사실이 발견되거나 근무 이력 중 징계사항이 확인될 경우, 채용이 취소 될 수 있어요.
• 토스증권 내규에 따라 채용금지자 또는 결격사유 해당자는 채용이 취소 될 수 있어요.