AML Specialist

Título: Especialista en Prevención de Blanqueo de Capitales (AML) Ubicación: Madrid, España (modelo híbrido) Horario: De lunes a viernes, 40 horas semanales Idiomas: Español fluido e inglés (nivel B2/C1) Como Especialista en Prevención de Blanqueo de Capitales (AML) , formarás parte de un equipo local y colaborativo de Compliance.

Trabajarás bajo la supervisión del Responsable de la Unidad de Negocio y del Senior Compliance Manager , y serás responsable de los asuntos relacionados con Compliance y del análisis de las operaciones de KYC de nuestros clientes. A continuación, se resumen las principales funciones, responsabilidades y competencias requeridas para el puesto.

Funciones y responsabilidades Implementación rigurosa de los procedimientos y protocolos internos (cumplimentación de Viewpoint y registro de partes de horas). Gestión de la documentación legal de los clientes. Elaboración del marco AML Revisar que las solicitudes cumplan con las leyes y normativas aplicables. Elaborar informes de riesgos AML.

Elaborar el Manual de Procedimientos AML. Preparar los acuerdos o actas AML necesarios para la aprobación del plan AML por parte de los administradores de la entidad cliente y gestionar la recopilación de sus firmas. Monitorización AML Revisar las operaciones AML para llevar a cabo las solicitudes de monitorización del departamento jurídico.

Revisar y actualizar el informe de riesgos AML y el Manual de Procedimientos AML. Elaborar el plan de formación. Dar soporte en auditorías externas de AML. Elaborar planes de medidas correctivas. Due Diligence de clientes Recopilar y analizar información específica relacionada con Compliance, antecedentes y apetito de riesgo como parte del proceso de Due Diligence del cliente.

Revisar la documentación del cliente relativa a su identificación, origen del patrimonio ( Source of Wealth ), origen de los fondos ( Source of Funds ) y trazabilidad de los fondos, así como analizar y asesorar sobre su aprobación ( clearance ). Realizar comprobaciones de integridad y reputación ( morality checks ) mediante sistemas internos y externos sobre las estructuras de los clientes (World-Check, Internet, prensa, etc.)

y solicitar información adicional al cliente cuando sea necesario. Mantener una relación fluida y cordial con todos los intermediarios ( servicers ) y representantes de los clientes (abogados) durante los distintos procesos de Due Diligence. Informar al cliente (fondo), cuando sea necesario, de cualquier posible incidencia o circunstancia que pueda dificultar o impedir el proceso de Due Diligence y, en consecuencia, la venta del activo.

Secretaría societaria ( Company Secretarial ) Colaborar en la recopilación de la documentación AML necesaria para los materiales de las reuniones del consejo de administración ( board packs ). Asistir a las reuniones del consejo de administración cuando sea necesario. Colaborar en la preparación y elaboración del acuerdo AML que deba incorporarse a las actas del consejo.

Competencias técnicas Excelencia profesional Aplicar los conocimientos y competencias relevantes para el puesto. Demostrar conocimiento de los cambios internos y externos que puedan afectar a CSC, sus clientes, políticas, normas y procedimientos. Ejercer criterio profesional para determinar cuándo solicitar asesoramiento o escalar una cuestión.

Documentar y archivar correctamente el trabajo realizado y actualizar los sistemas correspondientes. Elaborar actas básicas/estandarizadas del consejo y de accionistas, documentación AML y otros documentos legales, utilizando plantillas, grabaciones y datos históricos disponibles. Contar con sólidas habilidades lingüísticas y de formato, así como una gran atención al detalle.

Asumir la responsabilidad sobre la calidad de la documentación elaborada. Realizar investigaciones de forma eficaz para desarrollar conocimientos sobre la legislación o sobre áreas especializadas. Contar con cualificación jurídica u otra cualificación profesional relevante. Tener un conocimiento general del marco jurídico y regulatorio local.

Trabajar con una mentalidad orientada al negocio. Actuar como persona de apoyo y referencia ( buddy ) para perfiles junior y nuevas incorporaciones. Gestión de riesgos y Compliance Tener una sólida conciencia de los riesgos y cumplir las políticas, procedimientos y controles del Grupo CSC relevantes para el puesto. Comprender y cumplir los principales principios de la normativa externa aplicable, los requisitos de Compliance y los estándares éticos y profesionales pertinentes.

Tener un sólido conocimiento del marco jurídico y regulatorio local. Identificar, comprender y comunicar los riesgos asociados a los proyectos. Tener un conocimiento profundo de las estructuras jurídicas y de los distintos tipos de entidades legales. Comprender y aportar comentarios y observaciones sobre documentos legales (contratos de financiación, contratos comerciales, etc.)

y documentos fiscales (IRPF, IS, IVA, etc.) Comunicación Capacidad de redacción Adaptar la comunicación (por ejemplo, contenido, estilo y canal) a diferentes interlocutores. Redactar y presentar información objetiva de forma clara y concisa. Sensibilidad y diplomacia Escuchar activamente, tener en cuenta las preocupaciones de los demás y adaptar el propio comportamiento de manera constructiva.

Expresar opiniones o sentimientos negativos de forma constructiva. Comprender las razones o motivaciones que hay detrás de las actuaciones de otras personas y adaptar el comportamiento y la comunicación en consecuencia. Capacidad de influencia Mantener una comunicación continua, abierta y coherente con los demás. Comprobar la correcta comprensión de la comunicación de otras personas (por ejemplo, reformulando o realizando preguntas).

Recordar los puntos principales planteados por los demás y tenerlos en cuenta en la propia comunicación. Adaptar los argumentos a las necesidades e intereses de los interlocutores. Persuadir utilizando ejemplos concretos para reforzar los argumentos. Interpretar las reacciones de los distintos interlocutores para determinar cuándo y cómo modificar el enfoque de comunicación previsto con el fin de transmitir los mensajes de manera eficaz.

Comprender las necesidades, motivaciones, emociones o preocupaciones complejas o subyacentes de otras personas y adaptar la comunicación de manera eficaz. Utilizar argumentos sólidos y convincentes para transmitir conclusiones e ideas.